Descrição do trabalho

Elabore escopos de teste que incluam requisitos regulatórios aplicáveis ​​e cumpram as políticas e procedimentos de teste de conformidade estabelecidos;

Realizar testes de conformidade para avaliar a eficácia dos controles internos quanto à conformidade com os requisitos regulamentares aplicáveis ​​e a política corporativa;

Concluir os testes atribuídos de acordo com o plano anual de testes e documentar adequadamente a avaliação da eficácia dos controles internos;

Confirme se os problemas de conformidade identificados durante o teste são acompanhados e os planos de ação corretiva são executados adequadamente para mitigar ou remediar o risco;

Socializar e relatar os resultados dos testes enquanto trabalha para garantir a conclusão em tempo hábil, incluindo a validação de todas as ações corretivas;

Manter um forte conhecimento prático das regras, regulamentações e orientações regulamentares com impacto para a empresa holding da Firma, entidades legais afiliadas e atividades comerciais;

Desempenhar outras atribuições e projetos especiais, conforme venha a ser atribuído.

 

 

Habilidades e experiência:

 

5 anos de experiência em uma função de Teste Regulatório / Examinador / Auditoria

Pelo menos 8 anos de experiência em serviços financeiros com um forte conhecimento de metodologias de teste em um ou mais dos seguintes tipos de entidade: Banco Holding, Trust Company, Broker-Dealer, Registered Investment Advisor, International Securities Firms, ou Recordkeeping Administration Firm

Experiência em toda a empresa em um ou mais dos seguintes riscos de conformidade: Privacidade, Antilavagem de Dinheiro, Conduta, Terceiros, Conflitos de Interesse, Fiduciário, Recursos Humanos, Finanças ou Tecnologia

Familiaridade com a execução de testes de conformidade da Segunda Linha de Defesa, incluindo princípios de gestão de risco de conformidade

Excelente atenção aos detalhes e capacidade de trabalhar de forma independente

Forte capacidade de comunicação escrita e oral

Habilidades sólidas de organização e priorização